2016年11月3日 星期四

針對兆豐銀行在2012到2014年期間紐約分行與巴拿馬兩分行間相關匯款交易資料17033筆初步分析後

行政院今天召開「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」第九次會議,針對兆豐銀行在2012到2014年期間紐約分行與巴拿馬兩分行間相關匯款交易資料17033筆初步分析後,受款人為台灣人,及匯款銀行屬本國銀行者匯款交易,多為政府駐外人員及海運公司駐外員工的帳戶。不過,檢方仍會進行分析調查,釐清是否涉及不法洗錢情事,調查完後會向外界說明。
此外,小組今天也由財政部及金管會針對「公股行庫股權管理機制」及「加強金融監理檢討方案」之推動進度進行報告。
針對2012至2014年間兆豐銀行紐約分行與巴拿馬兩分行間匯款交易資料的全面清查結果,兆豐金董事長張兆順表示,經清查所有的匯款交易資料,從「受款人」來看,剔除受款人為外國籍人士,屬於本國籍者,這三年間在紐約分行與巴拿馬分行之間的匯款交易筆數為179筆,總金額為279萬6千餘美元,平均每筆金額為1萬5千餘美元;而在紐約分行與箇朗分行之間的匯款交易,三年間受款人屬於本國籍者為18筆,總金額為14萬1千餘美元,平均每筆金額為7千餘美元。
另外,從「匯款行」來看,剔除匯款銀行屬於外國銀行者,這三年間由本國銀行匯往巴拿馬分行的交易筆數為211筆,總金額為582萬3千餘美元,平均每筆金額為2萬7千餘美元;而這三年間由本國銀行匯往箇朗分行的交易筆數為42筆,總金額為160萬2千餘美元,平均每筆金額為3萬8千餘美元。前述相關資料詳如附表。
張兆順表示,經初步分析,這些受款人為台灣人,及匯款銀行屬於本國銀行者的匯款交易,大多數為政府駐外人員及知名海運公司駐外員工的帳戶。不過,針對兆豐此次所提有關受款人為本國籍及匯款行為本國銀行者的相關資料,檢方正在進行分析、調查,以釐清是否有涉及不法洗錢等情事,俟調查完成後會向外界說明。
此外,金管會已准予備查銀行公會訂定的「銀行內部控制三道防線實務守則」,將由銀行公會轉知各銀行開始實施。財政部也表示,正在研擬修正財政部派任公營事業機構負責人管理要點,增訂重大偶發事件通報機制,並持續辦理內控內稽及法遵相關講習,以加強訓練公股董事履行應盡責任。

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